福建證監局對興業證券采取出具警示函措施
    
			
    
				來源： 同花順財經2023-08-26 05:51:12
				
					
				
				
			
    
		
    
		
    
			　　

    【資料圖】
    券中社8月25日訊，福建證監局發布關于對興業證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，興業證券股份有限公司發布證券研究報告業務客戶服務行為內部控制和合規管理不到位，個別分析師的發言內容不夠審慎，不符合《發布證券研究報告執業規范》(2020年修訂)第三條、第三十二條第二款、第三十三條第一款的規定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》)第三條、第六條第四項的規定。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，福建證監局決定對興業證券股份有限公司采取出具警示函的措施。
    			
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