事涉違規(guī)操縱市場，香港6家券商被通知配合凍結(jié)交易賬戶

8月29日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，其與香港廉政公署（簡稱廉署）采取聯(lián)合行動(dòng)，事件涉及兩家在香港聯(lián)合交易所有限公司上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月期間懷疑被操縱。

(相關(guān)資料圖)

香港證監(jiān)會(huì)與廉署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的14個(gè)處所。廉署在聯(lián)合行動(dòng)中亦根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場操縱集團(tuán)一名骨干成員。

此外，香港證監(jiān)會(huì)已就上述的聯(lián)合行動(dòng)向六家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置八個(gè)交易帳戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場操縱行為有關(guān)。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該集團(tuán)的組織極為嚴(yán)密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價(jià)，違反《證券及期貨條例》的相關(guān)規(guī)定。香港證監(jiān)會(huì)懷疑該集團(tuán)最終目的是抬高該兩家上市公司的市值，令它們獲選為主要市場指數(shù)的成分股，然后以被推高的股價(jià)，出售集團(tuán)手上持有該兩家上市公司的股份給指數(shù)追蹤基金來獲利。

為了配合上述計(jì)劃，該名被廉署拘捕的集團(tuán)骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。

限制通知書是依據(jù)《證券及期貨條例》第204及205條發(fā)出。如根據(jù)《證券及期貨條例》第204條，禁止持牌法團(tuán)訂立屬指明種類或不屬指明種類的交易，或在指明情況下或在指明情況以外的情況下訂立交易，或在指明范圍內(nèi)或在指明范圍以外訂立交易；向?qū)僦该鞣N類或不屬指明種類的人招攬生意；以指明方式或以指明方式以外的方式經(jīng)營業(yè)務(wù)；要求持牌法團(tuán)以（并只以）指明方式經(jīng)營業(yè)務(wù)。

據(jù)香港證監(jiān)會(huì)公布，該六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。

值得注意的是，香港證監(jiān)會(huì)表示，該六家證券行并非證監(jiān)會(huì)今次的調(diào)查對象，并已配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查。有關(guān)限制通知書并不影響它們的運(yùn)作或它們的其他客戶。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，就維護(hù)投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書是可取的做法。

香港證監(jiān)會(huì)表示，有關(guān)限制通知書禁止該六家證券行在沒有事先獲得證監(jiān)會(huì)的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易帳戶內(nèi)的任何資產(chǎn)（以某個(gè)數(shù)額為限）。

包括幾個(gè)方面，一是就任何證券訂立交易；二是，按該等賬戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處理證券及/或現(xiàn)金的任何提取或轉(zhuǎn)移；三是按該等賬戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處置或處理任何證券及/或現(xiàn)金；及/或輔助另一人處置或以指明方式處理任何有關(guān)資產(chǎn)。若該等證券行接獲任何上述指示，亦須通知證監(jiān)會(huì)。截止目前調(diào)查仍在進(jìn)行當(dāng)中。

實(shí)際上，香港證監(jiān)會(huì)近期也發(fā)布過限制通知書。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布二季度報(bào)告中的內(nèi)容顯示，香港證監(jiān)會(huì)向三家經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知書，禁止它們處置或處理三名人士在三家經(jīng)紀(jì)行各自開立的客戶賬戶內(nèi)持有的某些資產(chǎn)。這三名人士涉嫌犯了失當(dāng)行為，及違反了他們對指尖悅動(dòng)控股有限公司的責(zé)任。

此外，香港證監(jiān)會(huì)亦向另外十家經(jīng)紀(jì)行發(fā)出限制通知書，禁止它們處置或處理31個(gè)交易帳戶內(nèi)所持有的與一宗疑似網(wǎng)上“唱高散貨”騙局有關(guān)的某些資產(chǎn)。

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