太慘了！上市公司2億理財(cái)全倉(cāng)踩雷，一毛不剩還被監(jiān)管警示

A股上市公司投資理財(cái)、炒股買(mǎi)基金的并不少見(jiàn)，但是像文峰股份這樣2億買(mǎi)私募、半年就被“腳踝斬”，甚至直接虧光光一毛不剩的還真不多！

(資料圖片僅供參考)

更慘的是，文峰股份還因?yàn)樾排患皶r(shí)被證監(jiān)會(huì)警示。

是什么樣的私募業(yè)績(jī)會(huì)差成這樣？是不是踩中了什么大雷？

買(mǎi)私募虧損信披不及時(shí)被出具警示函

8月21日盤(pán)后，文峰股份（601010）發(fā)布了關(guān)于收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告。

公司及2名高管被出具警示函

公告顯示，2021年10月，文峰股份的全資子公司以自有資金2億元認(rèn)購(gòu)守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)私募產(chǎn)品。認(rèn)購(gòu)時(shí)該基金單位凈值為0.9821元。2022年4月，守樸基金單位凈值跌至0.1319元，上述虧損超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%。公司怠于履行投后管理權(quán)利及義務(wù)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述投資虧損事項(xiàng)，遲至2022年7月15日才在臨時(shí)公告中對(duì)上述投資虧損情況予以披露。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》中的規(guī)定。黃明軒作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)兼投資主管部門(mén)的負(fù)責(zé)人，何蘭紅作為公司董事會(huì)秘書(shū)，未忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，未保證公司上述臨時(shí)信息披露的及時(shí)性。

因此，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)公司及2人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得注意的是，2021年10月到2022年4月，即大約半年的時(shí)間，守樸基金這只產(chǎn)品的單位凈值就從0.9821元跌到了0.1319元，縮水87%。按認(rèn)購(gòu)時(shí)的成本2億元來(lái)計(jì)算，也就是半年時(shí)間只剩下了2700萬(wàn)元。

用“膝蓋斬”來(lái)形容已經(jīng)不準(zhǔn)確了，這簡(jiǎn)直就是“腳踝斬”，換誰(shuí)也受不了啊。

然而更慘的還在后頭，江蘇證監(jiān)局這封警示函沒(méi)有顯示出來(lái)的是：這只基金產(chǎn)品最后單位凈值跌為負(fù)值，文峰股份因此實(shí)際上是本金全部打翻，血虧2億元！

守樸基金近乎全倉(cāng)持有同一債券

守樸基金這只產(chǎn)品究竟是個(gè)什么樣的坑貨呢？從文峰股份過(guò)去的公告中可以窺見(jiàn)一二。

正如江蘇證監(jiān)局警示函中所說(shuō)，文峰股份遲至2022年7月15日在臨時(shí)公告中對(duì)投資虧損情況予以披露 。

2022年7月15日的《關(guān)于全資子公司認(rèn)購(gòu)私募基金份額的進(jìn)展公告》顯示，文峰股份于2021年1月8日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用自有資金理財(cái)?shù)淖h案》。

于是，公司全資子公司文峰電子商務(wù)于2021年10月8日，以閑置自有資金2億元認(rèn)購(gòu)守樸基金份額，基金托管人為招商證券。守樸基金主要投資于債券等固定收益資產(chǎn)。

之后一切都很順利，一直到2022年3月底，守樸基金的單位凈值都很正常，還略有上升。

不過(guò)，2022年7月開(kāi)始風(fēng)云突變。

2022年7月12日，文峰電子商務(wù)收到守樸資產(chǎn)發(fā)出的《守樸基金暫停估值的說(shuō)明函》稱(chēng)：“因本基金（即守樸行業(yè)優(yōu)選1號(hào)私募證券投資基金）持倉(cāng)債券出現(xiàn)了信用風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金凈值影響較大，我司認(rèn)為目前難以確認(rèn)合適的估值方法，為保障基金委托人利益，我司向基金托管人申請(qǐng)暫停本基金估值。

經(jīng)文峰電子商務(wù)查詢(xún)，該基金產(chǎn)品的當(dāng)年6月月度報(bào)告顯示，守樸基金最新一期單位凈值僅為0.1308元/份（截至5月31日）。到這時(shí)，文峰電子商務(wù)才知道自己“踩雷”了。

守樸基金持有當(dāng)代科技債券

公告顯示，守樸基金持倉(cāng)最多的是武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的債券，總共385.8萬(wàn)張。持有1.43億元的資管計(jì)劃，經(jīng)穿透后是武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的債券152.1萬(wàn)張。另外，資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)也是武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的子公司武漢天盈投資。

也就是說(shuō)，守樸基金這只產(chǎn)品基本上全部“押寶”在武漢當(dāng)代科技之上。

而公告特別指明：因武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司已經(jīng)出現(xiàn)較大規(guī)模的債務(wù)違約，出現(xiàn)資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)，出現(xiàn)持股公司股權(quán)被法院凍結(jié)等多起負(fù)面事件，所以，基金管理人特別提醒基金份額持有人，對(duì)守樸基金持有的債券，不論是已違約債券、展期債券還是正常存續(xù)債券，都可能面臨較大的兌付風(fēng)險(xiǎn)，面臨本金和利息收益損失的可能性。

對(duì)此，文峰股份在2022年7月15日的半年度業(yè)績(jī)預(yù)告中表示，守樸基金對(duì)公司2022年上半年度凈利潤(rùn)影響約為-1.75億元，而預(yù)計(jì)半年度歸母凈利潤(rùn)為-2億元，歸母扣非凈利潤(rùn)為7764萬(wàn)元。也就是說(shuō)，守樸基金這筆虧損占到了公司當(dāng)年半年度歸母凈利潤(rùn)虧損的88%。

6月底單位凈值為負(fù)本金全部損失

不過(guò)，更慘的還在后頭。

2022年8月29日，文峰股份繼續(xù)發(fā)布事件進(jìn)展。

1個(gè)月后基金單位凈值為負(fù)

公告顯示，截至2022年6月30日，該基金的單位凈值為-0.0283元/份。由于守樸基金目前持倉(cāng)的債券出現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)，估值持續(xù)下滑，因此該基金持倉(cāng)債券的估值已低于基金負(fù)債（正回購(gòu)融入資金），導(dǎo)致該基金單位凈值為負(fù)。

當(dāng)然了，這意味著文峰股份全資子公司的2億元理財(cái)資金已經(jīng)直接一把清空，全部打了水漂，分文不剩。因此文峰股份表示，守樸基金對(duì)公司當(dāng)年上半年歸母凈利潤(rùn)的影響為-2億元。

“當(dāng)代系”債券實(shí)質(zhì)性違約

說(shuō)到武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的大規(guī)模債務(wù)違約事件，就不得不提到另外三家與之相關(guān)的A股上市公司。

據(jù)證券時(shí)報(bào)和每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道，7月底至8月初，*ST明誠(chéng)、人福醫(yī)藥、三特索道接連公告，其上市公司主體或公司實(shí)控人因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。三家公司原本全部列于武漢當(dāng)代系旗下，曾經(jīng)擁有共同的實(shí)際控制人艾路明。

艾路明是湖北“當(dāng)代系”的掌舵人。曾經(jīng)的湖北“當(dāng)代系”，一度橫跨醫(yī)藥、金融、旅游、體育、礦產(chǎn)、地產(chǎn)等諸多領(lǐng)域，旗下也曾一度擁有人福醫(yī)藥、三特索道、*ST明誠(chéng)等上市公司。根據(jù)公司官網(wǎng)顯示，截至2020年9月30日，當(dāng)代科技資產(chǎn)總額曾經(jīng)逾1000億元，參控股若干家上市公司。除前述三家上市公司外，還參股了天風(fēng)證券和光洋股份。

不過(guò)，當(dāng)代科技官網(wǎng)資訊欄目的最后更新時(shí)間，停留在了2021年11月。從發(fā)展歷程來(lái)看，2021年也是當(dāng)代科技走向頹勢(shì)的起點(diǎn)，標(biāo)志之一就是首次出現(xiàn)旗下上市公司（*ST明誠(chéng)）脫鉤。2022年開(kāi)始，當(dāng)代科技方面持有的人福醫(yī)藥、三特索道股份開(kāi)始出現(xiàn)被強(qiáng)制平倉(cāng)的情況。

2022年年4月6日，“當(dāng)代系”的重要主體武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)當(dāng)代科技）因未能按期償付“19漢當(dāng)科PPN001”的部分到期本息，引爆了其債券實(shí)質(zhì)性違約的“大雷”。作為應(yīng)對(duì)，當(dāng)代科技開(kāi)始變賣(mài)資產(chǎn)，比如出售所持天風(fēng)證券股權(quán)。

在湖北“當(dāng)代系”的混亂漩渦中，人福醫(yī)藥、三特索道、*ST明誠(chéng)此前也已多次受到監(jiān)管處理，艾路明也曾多次涉及其中。

守樸基金強(qiáng)調(diào)穩(wěn)健、安全

回頭來(lái)看，文峰股份乃至守樸基金都是純純的大冤種，成為了“當(dāng)代系”爆雷的炮灰。

守樸基金官網(wǎng)顯示，上海守樸資產(chǎn)管理有限公司2018年成立，注冊(cè)資金1000萬(wàn)元，法定代表人及控股股東崔建業(yè)。守樸資產(chǎn)為證券類(lèi)私募基金管理人，專(zhuān)注于債券投資業(yè)務(wù)，具有大型機(jī)構(gòu)10年債券投資經(jīng)驗(yàn)。

從公司公布的所獲榮譽(yù)來(lái)看，就在“當(dāng)代系”爆雷的2022年，守樸資產(chǎn)仍然獲得了“年度最佳私募管理人”“年度成長(zhǎng)私募獎(jiǎng)”“優(yōu)秀債券基金產(chǎn)品”的稱(chēng)號(hào)，崔建業(yè)也獲得“年度新銳基金經(jīng)理”“優(yōu)秀基金經(jīng)理TOP10”的頭銜。

公司官網(wǎng)顯示，總經(jīng)理、投資經(jīng)理崔建業(yè)歷任興業(yè)銀行總行債券業(yè)務(wù)處投資主管、浙商基金固定收益部總經(jīng)理、興業(yè)經(jīng)濟(jì)研究咨詢(xún)股份有限公司產(chǎn)品與市場(chǎng)部總經(jīng)理等。

投資理念方面，公司表示，公司長(zhǎng)期聚焦于債券業(yè)務(wù)，而且以信用研究和信用債投資為主。以投研能力為根本；穩(wěn)健、不冒險(xiǎn)，以保障客戶(hù)資金安全為首要目標(biāo)。并且強(qiáng)調(diào)：投資要尋找的并非確定性，而是風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱(chēng)，或者說(shuō)極度不對(duì)稱(chēng)的機(jī)會(huì)。

不過(guò)，從旗下產(chǎn)品近乎全倉(cāng)踩雷“當(dāng)代系”債券來(lái)看，守樸基金似乎與“穩(wěn)健”“不冒險(xiǎn)”“保障資金安全”還有一段距離。

本文源自：財(cái)通社

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