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證監會近日發布了2022年證監稽查20起典型違法案例。從類型上看,案件涉及信息披露違法違規、中介機構未勤勉盡責、操縱市場、操縱期貨合約價格、泄露內幕信息、內幕交易等。
證監會官網截圖
其中,信息披露違法違規案數量最多,共9起。以一起上市公司系統性造假的典型案例為例,2016年至2019年,某上市公司通過子公司虛構銷售及采購業務、虛增銷售及管理費用、偽造銀行回單等方式,累計虛增收入211.21億元、利潤28.16億元。證監會指出,本案表明,上市公司財務造假嚴重破壞資本市場信息披露秩序,侵蝕市場誠信基礎,監管部門必將予以嚴厲打擊。
中介機構未勤勉盡責案共3起,分別是公司債券市場中介機構未履職盡責、上市公司審計機構違反獨立性要求、審計機構“走過場”式審計的典型案例。
此外,20起典型違法案例中,莊某等人違規出借證券賬戶案與投資者相關。證監會指出,本案是一起違規出借證券賬戶的典型案例。2020年9月至2021年1月,莊某、俞某將本人證券賬戶借予沈某使用,沈某利用二人賬戶違法交易某股票,莊某、俞某被分別處以3萬元罰款。證監會表示,本案警示,新證券法進一步強化了證券賬戶實名制要求,加大了懲戒力度,投資者要增強守法意識,依法依規使用證券賬戶。(記者劉羽佳)
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