浙江證監局對螞蟻基金銷售及公司總經理林思思給予警告并處罰款

    來源: 同花順財經2023-07-07 23:16:23
      


    【資料圖】

    據證監會網站,經查明,螞蟻基金銷售存在以下違法事實:一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規定。二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規定。螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業務過程中,未能恪盡職守,未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》有關規定。公司總經理林思思對公司開展基金銷售業務負有管理責任,是公司前述違法違規行為的主管人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《銷售管理辦法》第五十七條的規定,浙江證監局決定:一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬元罰款;二、對林思思給予警告,并處以15萬元罰款。

    來源: 同花順7x24快訊

    關鍵詞:

    責任編輯:sdnew003

    相關新聞

    版權與免責聲明:

    1 本網注明“來源:×××”(非商業周刊網)的作品,均轉載自其它媒體,轉載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網贊同其觀點和對其真實性負責,本網不承擔此類稿件侵權行為的連帶責任。

    2 在本網的新聞頁面或BBS上進行跟帖或發表言論者,文責自負。

    3 相關信息并未經過本網站證實,不對您構成任何投資建議,據此操作,風險自擔。

    4 如涉及作品內容、版權等其它問題,請在30日內同本網聯系。