環(huán)球觀熱點(diǎn)：擅自修改IPO文件，安信證券一保代被認(rèn)定為不適當(dāng)人選半年

因擅自修改IPO申報(bào)文件，安信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“安信證券”）一保代被“關(guān)小黑屋”半年。

11月8日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對(duì)于右杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，于右杰作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“野風(fēng)藥業(yè)”）創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過(guò)公司審批的申報(bào)文件，未按公司要求重新履行審批程序。

(資料圖)

值得一提的是，此前在9月30日，證監(jiān)會(huì)也對(duì)野風(fēng)藥業(yè)IPO的另一位保薦代表人王志超及保薦機(jī)構(gòu)安信證券開(kāi)出罰單。不過(guò)，野風(fēng)藥業(yè)的創(chuàng)業(yè)板IPO已終止。

于右杰被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，于右杰擅自修改通過(guò)公司審批的野風(fēng)藥業(yè)IPO申報(bào)文件后，未按公司要求重新履行審批程序。

證監(jiān)會(huì)指出，于右杰前述行為違反了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《內(nèi)控指引》”）第十三條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《保薦辦法》”）第三十四條的規(guī)定。

按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定于右杰為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)管措施決定書(shū)作出之日起6個(gè)月內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》第15條明確，認(rèn)定為不適當(dāng)人選，是指實(shí)施機(jī)構(gòu)認(rèn)定證券公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者其他人員，在一定期限內(nèi)不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職責(zé)的監(jiān)督管理措施。

具體而言，《保薦辦法》第六十九條規(guī)定，保代出現(xiàn)五種情形之一的，證監(jiān)會(huì)可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施：一是在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；二是通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；三是本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；四是唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；五是參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

值得注意的是，此前于右杰的工作安排已有所變動(dòng)。

據(jù)山東路斯寵物食品股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“路斯股份”，832419）公告，該公司于2022年10月24日收到公司保薦機(jī)構(gòu)安信證券出具的《關(guān)于變更山東路斯寵物食品股份有限公司保薦代表人的通知》。通知顯示，安信證券原指定于右杰及另一人為該公司持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人，因于右杰個(gè)人工作安排變動(dòng)，安信證券指定他人接替其承擔(dān)公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的持續(xù)督導(dǎo)工作，繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，于右杰自2017年8月開(kāi)始在安信證券從事一般證券業(yè)務(wù)，后自2020年7月起登記為保薦代表人，目前登記狀態(tài)為正常。

保薦機(jī)構(gòu)、另一保代被采取監(jiān)管談話措施

與于友杰共同擔(dān)任野風(fēng)藥業(yè)上市保代的王志超，以及兩人任職的安信證券此前已收到監(jiān)管罰單。

9月30日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)王志超以及安信證券采取監(jiān)管談話措施的決定。

對(duì)于王志超，證監(jiān)會(huì)指出，其作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止另一名保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，導(dǎo)致向證券交易所提交的申報(bào)文件未重新履行內(nèi)核程序。

對(duì)于安信證券，證監(jiān)會(huì)指出，其作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，安信證券和王志超的上述行為違反了《保薦辦法》第三十四條和《內(nèi)控指引》第十三條、第六十六條的規(guī)定。

按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)安信證券和王志超采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，要求安信證券的合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人以及王志超于指定時(shí)間攜帶有效身份證件到該會(huì)接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會(huì)還要求安信證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于2022年10月31日前完成問(wèn)責(zé)整改及向深圳證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。

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