環(huán)球觀熱點(diǎn):擅自修改IPO文件,安信證券一保代被認(rèn)定為不適當(dāng)人選半年

    來(lái)源: 澎湃新聞2022-11-10 07:42:12
      

    因擅自修改IPO申報(bào)文件,安信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“安信證券”)一保代被“關(guān)小黑屋”半年。

    11月8日,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對(duì)于右杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定。證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn),于右杰作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“野風(fēng)藥業(yè)”)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人,擅自修改通過(guò)公司審批的申報(bào)文件,未按公司要求重新履行審批程序。


    (資料圖)

    值得一提的是,此前在9月30日,證監(jiān)會(huì)也對(duì)野風(fēng)藥業(yè)IPO的另一位保薦代表人王志超及保薦機(jī)構(gòu)安信證券開(kāi)出罰單。不過(guò),野風(fēng)藥業(yè)的創(chuàng)業(yè)板IPO已終止。

    于右杰被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,于右杰擅自修改通過(guò)公司審批的野風(fēng)藥業(yè)IPO申報(bào)文件后,未按公司要求重新履行審批程序。

    證監(jiān)會(huì)指出,于右杰前述行為違反了《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(簡(jiǎn)稱(chēng)“《內(nèi)控指引》”)第十三條、第六十六條和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)“《保薦辦法》”)第三十四條的規(guī)定。

    按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定于右杰為不適當(dāng)人選,自行政監(jiān)管措施決定書(shū)作出之日起6個(gè)月內(nèi),不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

    《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法(試行)》第15條明確,認(rèn)定為不適當(dāng)人選,是指實(shí)施機(jī)構(gòu)認(rèn)定證券公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員或者其他人員,在一定期限內(nèi)不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職責(zé)的監(jiān)督管理措施。

    具體而言,《保薦辦法》第六十九條規(guī)定,保代出現(xiàn)五種情形之一的,證監(jiān)會(huì)可以采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施:一是在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;二是通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;三是本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;四是唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;五是參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    值得注意的是,此前于右杰的工作安排已有所變動(dòng)。

    據(jù)山東路斯寵物食品股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“路斯股份”,832419)公告,該公司于2022年10月24日收到公司保薦機(jī)構(gòu)安信證券出具的《關(guān)于變更山東路斯寵物食品股份有限公司保薦代表人的通知》。通知顯示,安信證券原指定于右杰及另一人為該公司持續(xù)督導(dǎo)的保薦代表人,因于右杰個(gè)人工作安排變動(dòng),安信證券指定他人接替其承擔(dān)公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的持續(xù)督導(dǎo)工作,繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)。

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示,于右杰自2017年8月開(kāi)始在安信證券從事一般證券業(yè)務(wù),后自2020年7月起登記為保薦代表人,目前登記狀態(tài)為正常。

    保薦機(jī)構(gòu)、另一保代被采取監(jiān)管談話措施

    與于友杰共同擔(dān)任野風(fēng)藥業(yè)上市保代的王志超,以及兩人任職的安信證券此前已收到監(jiān)管罰單。

    9月30日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)王志超以及安信證券采取監(jiān)管談話措施的決定。

    對(duì)于王志超,證監(jiān)會(huì)指出,其作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人,未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止另一名保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容,導(dǎo)致向證券交易所提交的申報(bào)文件未重新履行內(nèi)核程序。

    對(duì)于安信證券,證監(jiān)會(huì)指出,其作為野風(fēng)藥業(yè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu),相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容,未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)為,安信證券和王志超的上述行為違反了《保薦辦法》第三十四條和《內(nèi)控指引》第十三條、第六十六條的規(guī)定。

    按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定對(duì)安信證券和王志超采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,要求安信證券的合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人以及王志超于指定時(shí)間攜帶有效身份證件到該會(huì)接受監(jiān)管談話。

    證監(jiān)會(huì)還要求安信證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理,對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé),并于2022年10月31日前完成問(wèn)責(zé)整改及向深圳證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。

    關(guān)鍵詞:

    責(zé)任編輯:sdnew003

    相關(guān)新聞

    版權(quán)與免責(zé)聲明:

    1 本網(wǎng)注明“來(lái)源:×××”(非商業(yè)周刊網(wǎng))的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點(diǎn)和對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé),本網(wǎng)不承擔(dān)此類(lèi)稿件侵權(quán)行為的連帶責(zé)任。

    2 在本網(wǎng)的新聞頁(yè)面或BBS上進(jìn)行跟帖或發(fā)表言論者,文責(zé)自負(fù)。

    3 相關(guān)信息并未經(jīng)過(guò)本網(wǎng)站證實(shí),不對(duì)您構(gòu)成任何投資建議,據(jù)此操作,風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。

    4 如涉及作品內(nèi)容、版權(quán)等其它問(wèn)題,請(qǐng)?jiān)?0日內(nèi)同本網(wǎng)聯(lián)系。

    熱文排行
    • 財(cái)經(jīng)
    • 綜合
    • 黃金360