平安銀行等三家金融機(jī)構(gòu)收央行罰單,合計(jì)被罰沒(méi)超7000萬(wàn)

    來(lái)源: 澎湃新聞2023-07-07 22:31:18
      

    澎湃新聞?dòng)浾?陳月石

    針對(duì)以往執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,7月7日晚間,央行公布了對(duì)平安銀行、郵儲(chǔ)銀行和人保財(cái)險(xiǎn)的行政處罰。


    【資料圖】

    其中,平安銀行因10類(lèi)違法行為被沒(méi)收違法所得1848.67元,罰款3492.5萬(wàn)元。同時(shí),時(shí)任平安銀行運(yùn)營(yíng)管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理助理史某等12人也收到央行罰單。

    平安銀行的這10項(xiàng)違法行為類(lèi)型分別為

    1.違反賬戶(hù)管理規(guī)定;

    2.其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場(chǎng)的違法違規(guī)行為;

    3.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;

    4.占?jí)贺?cái)政存款或資金;

    5.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定;

    6.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù);

    7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;

    8.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易;

    9.違反消費(fèi)者金融信息保護(hù)管理規(guī)定;

    10.違反金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳管理規(guī)定。

    郵儲(chǔ)銀行因10類(lèi)違法行為被罰3186萬(wàn)元,另有15個(gè)人收到央行罰單。

    郵儲(chǔ)銀行的違法行為包括:

    1.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;

    2.占?jí)贺?cái)政存款或者資金;

    3.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定;

    4.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定;

    5.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù);

    6.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄;

    7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;

    8.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易。

    中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告三類(lèi)違法行為被罰464萬(wàn)元,同時(shí)另有2人收到央行罰單。

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