華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換業務的公告

華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金

(資料圖片僅供參考)

開放日常申購、贖回、轉換業務的公告

公告送出日期：2023年6月27日

1公告基本信息

基金名稱 華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金

基金簡稱 華夏鼎福三個月定開債券

基金主代碼 005791

基金運作方式 契約型、定期開放式

基金合同生效日 2018年9月21日

基金管理人名稱 華夏基金管理有限公司

基金托管人名稱 浙商銀行股份有限公司

基金注冊登記機構名稱 華夏基金管理有限公司

公告依據 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》《華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金合同》《華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金招募說明書（更新）》

申購起始日 2023年6月30日

贖回起始日 2023年6月30日

轉換轉入起始日 2023年6月30日

轉換轉出起始日 2023年6月30日

各基金份額類別的簡稱 華夏鼎福三個月定開債券A 華夏鼎福三個月定開債券C

各基金份額類別的交易代碼 005791 005792

該基金份額類別是否開放申購、贖回、轉換業務 是 是

2日常申購、贖回、轉換業務的辦理時間

華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式。本基金本次開放期為2023年6月30日起至2023年7月6日（含當日），投資者可在本開放期辦理本基金的申購、贖回、轉換業務。

本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達到或者超過50%，本基金不向個人投資者銷售。

投資人辦理基金份額的申購、贖回、轉換等業務的開放日為相應開放期的每個工作日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回等業務時除外。

若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3日常申購業務

3.1申購金額限制

投資者通過基金管理人直銷機構或華夏財富辦理本基金A類、C類基金份額的申購業務時，各類基金份額每次最低申購金額均為1.00元（含申購費），具體業務辦理請遵循基金管理人直銷機構或華夏財富的相關規定。

投資者通過其他代銷機構辦理本基金的申購業務時，每次最低申購金額以各代銷機構的規定為準。具體業務辦理請遵循各代銷機構的相關規定。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.2申購費率

（1）對于A類基金份額，投資者在申購時需交納前端申購費。申購費由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。申購費率如下：

申購金額（含申購費） 前端申購費率

50萬元以下 0.8%

50萬元以上（含50萬元）-200萬元以下 0.6%

200萬元以上（含200萬元）-500萬元以下 0.4%

500萬元以上（含500萬元） 每筆1,000.00元

通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養老金客戶，其前端申購費率在以上規定申購費率基礎上實行1折優惠，固定費率不設優惠。

養老金客戶包括全國社會保障基金、基本養老保險基金、企業年金、職業年金以及養老目標基金、個人稅收遞延型商業養老保險、養老理財、專屬商業養老保險、商業養老金等第三支柱養老保險相關產品。如將來出現經監管部門認可的新的養老金類型，基金管理人可通過招募說明書更新或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。

（2）本基金C類基金份額不收取申購費，收取銷售服務費，銷售服務費年費率為0.10%。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

3.3其他與申購相關的事項

為保護現有基金份額持有人的利益，加強基金投資運作的穩定性，華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定于本次開放期（2023年6月30日起至2023年7月6日期間）對本基金A類、C類基金份額的申購及轉換轉入業務合并進行限制，即單個投資人單日累計申購及轉換轉入申請本基金A類或C類基金份額的合計申請金額各類別均應不超過人民幣50萬元，如申請金額超過上述限制，本基金有權部分或全部拒絕。投資者辦理具體業務時應遵照本基金基金合同、招募說明書（更新）及銷售機構的相關要求。

4日常贖回業務

4.1贖回份額限制

基金份額持有人通過基金管理人直銷機構或華夏財富辦理本基金A類、C類基金份額的贖回業務時，各類基金份額每次贖回申請均不得低于1.00份。基金份額持有人贖回時或贖回后在直銷機構或華夏財富保留的A類或C類基金份額余額不足1.00份的，在贖回時需一次全部贖回。具體業務辦理請遵循基金管理人直銷機構及華夏財富的相關規定。

基金份額持有人通過其他代銷機構辦理本基金的贖回業務時，每次最低贖回份額、贖回時或贖回后在該代銷機構（網點）保留的最低基金份額余額以各代銷機構的規定為準。具體業務辦理請遵循各代銷機構的相關規定。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4.2贖回費率

本基金A類、C類基金份額均收取贖回費，贖回費由贖回人承擔，在投資者贖回基金份額時收取。贖回時份額持有7天以內的，收取1.5%的贖回費；持有7天以上（含7天），30天以內的，收取0.1%的贖回費；贖回時份額持有滿30天以上（含30天）的，贖回費為0。所收取贖回費全部歸入基金資產。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

4.3其他與贖回相關的事項

本基金的封閉期為自基金合同生效之日（含當日）起或自每一開放期結束之日次日（含當日）起，至該日三個月后的月度對應日的前一日止。月度對應日指某一個特定日期在后續月度中的對應日期，如該月無此對應日期，則取當月最后一日。若該對應日期為非工作日，則順延至下一個工作日。如果基金份額持有人在當期封閉期到期后的開放期未申請贖回，則自該開放期結束日的次日起該基金份額進入下一個封閉期，以此類推。本基金在封閉期內不辦理申購、贖回、轉換業務（紅利再投資除外）。

除法律法規規定或基金合同另有約定外，本基金自每個封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期，期間可以辦理申購與贖回等業務。本基金每個開放期不少于5個工作日，并且最長不超過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后的第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回等業務的，開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回等業務的，開放期時間中止計算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次工作日起，繼續計算該開放期時間，直至滿足開放期的時間要求。

在不違反法律法規的前提下，基金管理人可以對封閉期和開放期的設置及規則進行調整，并提前公告。

5日常轉換業務

5.1基金轉換費用

5.1.1基金轉換費：無。

5.1.2轉出基金費用：按轉出基金贖回時應收的贖回費收取，如該部分基金采用后端收費模式購買，除收取贖回費外，還需收取贖回時應收的后端申購費。轉換金額指扣除贖回費與后端申購費（若有）后的余額。

5.1.3轉入基金費用：轉入基金申購費用根據適用的轉換情形收取，詳細如下：

（1）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率＝轉入基金的前端申購費率最高檔－轉出基金的前端申購費率最高檔，最低為0。

（2）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用比例費率，轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高，則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。

（3）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：前端收費基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（4）從前端（比例費率）收費基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額，且轉出基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：不收取申購費用。

（5）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用固定費用，轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率＝轉入基金的前端申購費率最高檔－轉出基金的前端申購費率最高檔，最低為0。

（6）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用固定費用。

費用收取方式：收取的申購費用＝轉入基金申購費用－轉出基金申購費用，最低為0。

（7）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額，且轉出基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：前端收費基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（8）從前端（固定費用）收費基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額，且轉出基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：不收取申購費用。

（9）從后端收費基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率＝轉入基金的前端申購費率最高檔－轉出基金的前端申購費率最高檔，最低為0。

（10）從后端收費基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高，則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用；反之，收取的申購費用為0。

（11）從后端收費基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

費用收取方式：后端收費基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（12）從后端收費基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

費用收取方式：不收取申購費用。

（13）從不收取申購費用的基金轉出，轉入其他前端（比例費率）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式：收取的申購費率=轉入基金的申購費率－轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。

（14）從不收取申購費用基金轉出，轉入其他前端（固定費用）收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額，且轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式：收取的申購費用=固定費用－轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間（單位為年），最低為0。

（15）從不收取申購費用的基金轉出，轉入其他后端收費基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

費用收取方式：不收取申購費用的基金轉入其他后端收費基金時，轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

（16）從不收取申購費用的基金轉出，轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述：投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

費用收取方式：不收取申購費用。

（17）對于貨幣基金的基金份額轉出情況的補充說明

對于貨幣型基金，每當有基金新增份額時，均調整持有時間，計算方法如下：

調整后的持有時間=原持有時間×原份額/（原份額+新增份額）

5.1.4上述費用另有優惠的，從其規定。

基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整基金轉換的有關業務規則。

5.2其他與轉換相關的事項

目前投資者只可在同時銷售轉出基金及轉入基金的機構辦理基金轉換業務。投資者辦理本基金轉換業務的單筆轉入申請應遵循轉入基金份額類別的相關限制，單筆轉出申請應遵循本基金及銷售機構的相關規定。

6基金銷售機構

6.1直銷機構

本基金本次開放期內，投資者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、廣州分公司、成都分公司，設在北京、上海、廣州的投資理財中心辦理本基金的申購、贖回、轉換業務。

（1）北京分公司

地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）

電話：010-88087226

傳真：010-88066028

（2）北京東中街投資理財中心

地址：北京市東城區東中街29號東環廣場B座一層（100027）

電話：010-64185183

傳真：010-64185180

（3）北京西三環投資理財中心

地址：北京市海淀區北三環西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）

電話：010-82523198

傳真：010-82523196

（4）北京東四環投資理財中心

地址：北京市朝陽區八里莊西里100號住邦2000商務中心1號樓一層（100025）

電話：010-85869755

傳真：010-85869575

（5）北京望京投資理財中心

地址：北京市朝陽區望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）

電話：010-64709882

傳真：010-64702330

（6）上海分公司

地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1902室（200120）

電話：021-58771599

傳真：021-58771998

（7）上海星展銀行大廈投資理財中心

地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號1902單元01室

電話：021-20502850

傳真：021-20502996

（8）深圳分公司

地址：深圳市福田區蓮花街道福新社區福田區福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金融中心40A（518000）

電話：0755-82033033

傳真：0755-82031949

（9）南京分公司

地址：南京市鼓樓區漢中路2號金陵飯店亞太商務樓30層AD2區（210005）

電話：025-84733916

傳真：025-84733928

（10）杭州分公司

地址：浙江省杭州市西湖區杭大路1號黃龍世紀廣場B區4層G05、G06室（310007）

電話：0571-89716606

傳真：0571-89716611

（11）廣州分公司

地址：廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔寫字樓5305房（510623）

電話：020-38461058

傳真：020-38067182

（12）廣州天河投資理財中心

地址：廣州市天河區珠江西路5號5306房（510623）

電話：020-38460001

傳真：020-38067182

（13）成都分公司

地址：成都市高新區交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號（610000）

電話：028-65730073

傳真：028-86725411

6.2代銷機構

銷售機構名稱 網址 客戶服務電話

1 江蘇匯林保大基金銷售有限公司 www.huilinbd.com 025-66046166

2 上海天天基金銷售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188

3 南京蘇寧基金銷售有限公司 www.snjijin.com 95177

4 上海華夏財富投資管理有限公司 www.amcfortune.com 400-817-5666

5 中信期貨有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826

6 華泰期貨有限公司 http://www.htfc.com 4006-280-888

7 中信建投證券股份有限公司 www.csc108.com 95587、4008-888-108

8 國信證券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536

9 招商證券股份有限公司 www.newone.com.cn 95565

10 中信證券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548

11 中國銀河證券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 4008-888-888或95551

12 申萬宏源證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523

13 湘財證券股份有限公司 www.xcsc.com 95351

14 華泰證券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597

15 中信證券（山東）有限責任公司 http://sd.citics.com 95548

16 中信證券華南股份有限公司 www.gzs.com.cn 95548

17 國聯證券股份有限公司 www.glsc.com.cn 95570

18 國都證券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118

19 東海證券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588

20 申萬宏源西部證券有限公司 www.swhysc.com 95523、400-889-5523

21 東方財富證券股份有限公司 http://www.18.cn 95357

22 華寶證券股份有限公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898

各代銷機構可銷售的基金份額類別、可辦理的基金業務類型及具體業務辦理狀況遵循其各自規定執行。后續代銷機構增減或信息變更將在本公司官網公示，基金管理人不再另行公告。

銷售機構辦理本基金申購、贖回、轉換等業務的具體網點、數額限制、流程、規則以及投資者需要提交的文件等信息，請參照銷售機構的規定執行。若增加新的直銷網點或者新的代銷機構，投資者可登錄本公司網站（www.ChinaAMC.com）進行查詢。

7基金份額凈值公告的披露安排

在開放期內，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點，披露開放日的兩類基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。

8其他需要提示的事項

本公告僅對本基金本次開放日常申購、贖回、轉換業務的有關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請登錄本公司網站（www.ChinaAMC.com）查詢《華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金合同》及《華夏鼎福三個月定期開放債券型發起式證券投資基金招募說明書（更新）》。

投資者可撥打本公司的客戶服務電話（400-818-6666）了解本基金日常申購、贖回、轉換事宜，亦可通過本公司網站下載基金業務表格和了解基金相關事宜。

風險提示：在每個封閉期內，基金份額持有人面臨不能贖回基金份額的風險。若基金份額持有人錯過某一開放期而未能贖回，其份額將轉入下一封閉期，至下一開放期方可贖回。

本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達到或者超過50%，本基金不向個人投資者銷售。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書及產品資料概要等法律文件，全面認識本基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，在了解產品情況、聽取銷售機構適當性匹配意見的基礎上，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。基金具體風險評級結果以銷售機構提供的評級結果為準。

特此公告

華夏基金管理有限公司

二○二三年六月二十七日

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