證券研報(bào)業(yè)務(wù)存多項(xiàng)問題，粵開證券被出具警示函

(相關(guān)資料圖)

近日，粵開證券股份有限公司被廣東證監(jiān)局出具警示函。

警示函指出，粵開證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如未建立媒體報(bào)道監(jiān)測機(jī)制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內(nèi)容未經(jīng)合規(guī)部門報(bào)備、部分股票入覆蓋池的內(nèi)部審核不到位，未針對非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研和帶有客戶服務(wù)性質(zhì)的聯(lián)合調(diào)研制定相應(yīng)規(guī)范。二是部分研究報(bào)告對上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測不嚴(yán)謹(jǐn)。

圖片來源：廣東證監(jiān)局，下同

警示函指出，上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對粵開證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對李興采取出具警示函措施的決定。

具體來看，李興在粵開證券股份有限公司擔(dān)任分析師期間，制作的部分研究報(bào)告對上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測不嚴(yán)謹(jǐn)。廣東證監(jiān)局決定對李興采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并稱李興在制作證券研究報(bào)告過程中，應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，李興為粵開證券分析師，登記日期為2018年10月14日。

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

(中新經(jīng)緯APP)

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