美的集團股份有限公司 關于自主行權(quán)模式下第五期股票期權(quán)預留授予第三個行權(quán)期符合行權(quán)條件開始行權(quán)的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

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特別提示：

1、美的集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“美的集團”）第五期股權(quán)激勵計劃預留授予共四個行權(quán)期，本次第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就。

2、本次確定通過考核的61名激勵對象可以在第三個行權(quán)期內(nèi)行使其獲得行權(quán)資格的共860,000份股票期權(quán)。

3、第五期股權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期起止時間為：2023年8月2日至2024年3月8日。本次自主行權(quán)股票期權(quán)的期權(quán)代碼：037074；期權(quán)簡稱：美的JLC6。

一、第五期股權(quán)激勵計劃實施情況簡述

1、2018年3月29日，公司第二屆董事會第三十次會議審議通過了《第五期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》及其摘要。第二屆監(jiān)事會第二十二次會議對公司《第五期股票期權(quán)激勵計劃（草案）》激勵對象名單進行了核查。

2、2018年4月23日，公司召開2017年年度股東大會，審議通過了《關于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于制定〈第五期股票期權(quán)激勵計劃實施考核辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權(quán)董事會辦理第五期股票期權(quán)激勵計劃相關事宜的議案》等第五期股票期權(quán)激勵計劃相關議案。

公司第五期股票期權(quán)激勵計劃向激勵對象授予6,208萬份股票期權(quán)，其中首次向1,341名激勵對象授予5,508萬份股票期權(quán)，占本次授予股票期權(quán)總量的88.72%；預留700萬份股票期權(quán)，占本次授予股票期權(quán)總量的11.28%。首次授予的行權(quán)價格為57.54 元/股。

3、公司于2018年4月26日披露了《2017年度利潤分配實施公告》，以總股本6,584,022,574股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金12.00元。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2018年5月3日，除權(quán)除息日為2018年5月4日。

4、根據(jù)美的集團2017年年度股東大會授權(quán)，2018年5月7日公司召開第二屆董事會第三十三次會議審議通過了《關于調(diào)整公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予的行權(quán)價格、激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》、《關于確定公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予日的議案》和《關于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予相關事項的議案》，確定本次股票期權(quán)的首次授予日為2018年5月7日，同意公司首次向1,330名激勵對象授予5,452萬份股票期權(quán)，首次授予的行權(quán)價格由57.54元/股調(diào)整為56.34元/股。

公司原擬首次向1,330名激勵對象授予5,452萬份股票期權(quán)，由于在授予登記完成前發(fā)生相關調(diào)整事項，2名激勵對象因離職原因，已不再滿足成為公司第五期股票期權(quán)激勵對象的條件。因此，實際完成第五期股票期權(quán)首次授予登記的激勵對象由1,330名變更為1,328名，股票期權(quán)總量由5,452萬份調(diào)整為5,442萬份。

5、根據(jù)美的集團2017年年度股東大會授權(quán)，2019年3月11日公司召開第三屆董事會第八次會議審議通過了《關于向激勵對象授予第五期預留股票期權(quán)的議案》，確定本次股票期權(quán)的預留授予日為2019年3月11日，同意公司向100名激勵對象預留授予554萬份股票期權(quán)，預留授予的行權(quán)價格為47.17元/股。

公司原擬向100名激勵對象預留授予554萬份股票期權(quán)，由于在授予登記完成前2名激勵對象未按時完成證券賬戶開立和1名激勵對象離職等原因。因此，實際完成第五期股票期權(quán)預留授予登記的激勵對象由100名變更為97名，股票期權(quán)總量由554萬份調(diào)整為534萬份。

6、公司已經(jīng)于2019年5月23日披露了《2018年度利潤分配實施公告》，以公司現(xiàn)有可參與分配的總股數(shù)6,565,827,689股為基數(shù)，向全體股東每10股派13.039620元人民幣現(xiàn)金。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2019年5月29日，除權(quán)除息日為2019年5月30日。

7、根據(jù)美的集團2017年年度股東大會授權(quán)，公司于2019年5月30日召開第三屆董事會第十二次會議，審議通過了《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格、激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，根據(jù)2018年度利潤分配的實施安排，第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予的行權(quán)價格將由56.34元/股調(diào)整為55.04元/股，預留授予的行權(quán)價格將由47.17元/股調(diào)整為45.87元/股。

8、并同意因激勵對象離職、職務調(diào)整及個人或所在經(jīng)營單位業(yè)績考核不達標等原因?qū)Φ谖迤诠蓹?quán)激勵計劃激勵對象及期權(quán)數(shù)量進行相應調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，第五期股權(quán)激勵計劃激勵對象已授予未解鎖的股票期權(quán)數(shù)量由原5442萬份調(diào)整為4210.175萬份。

9、同時審議通過了《關于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期行權(quán)相關事項的議案》，鑒于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，確定通過考核的第五期激勵對象共1,044人，其在第一個行權(quán)期（有效期截至2021年5月6日止）可行權(quán)共1,024.175萬份股票期權(quán)。

10、根據(jù)美的集團2017年年度股東大會授權(quán)，公司于2021年4月28日召開第三屆董事會第三十二次會議，審議通過了《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，同意因激勵對象離職、個人或所在經(jīng)營單位業(yè)績考核不達標等原因?qū)Φ谖迤陬A留授予股權(quán)激勵計劃激勵對象及期權(quán)數(shù)量進行相應調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，第五期股權(quán)激勵計劃預留授予激勵對象已授予未解鎖的股票期權(quán)數(shù)量由原534萬份調(diào)整為427.025萬份。

11、公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》根據(jù)2020年度利潤分配的實施安排，第五期股權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格也將做相應調(diào)整，首次授予的行權(quán)價格將由53.45元/股調(diào)整為51.88元/股，預留授予的行權(quán)價格將由44.28元/股調(diào)整為42.71元/股。

同時審議通過了《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，同意因激勵對象離職、職務調(diào)整及個人或所在經(jīng)營單位業(yè)績考核不達標等原因?qū)Φ谖迤诠蓹?quán)激勵計劃激勵對象及期權(quán)數(shù)量進行相應調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，第五期股權(quán)激勵計劃激勵對象已授予未解鎖的股票期權(quán)數(shù)量由原3,186萬份調(diào)整為2926.7萬份。

12、公司于2021年6月4日召開第三屆董事會第三十四次會議，審議通過了《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》根據(jù)2020年度利潤分配的實施安排，第五期股權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格也將做相應調(diào)整，首次授予的行權(quán)價格將由53.45元/股調(diào)整為51.88元/股，預留授予的行權(quán)價格將由44.28元/股調(diào)整為42.71元/股。

同時審議通過了《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，同意因激勵對象離職、職務調(diào)整及個人或所在經(jīng)營單位業(yè)績考核不達標等原因?qū)Φ谖迤诠蓹?quán)激勵計劃激勵對象及期權(quán)數(shù)量進行相應調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，第五期股權(quán)激勵計劃激勵對象已授予未解鎖的股票期權(quán)數(shù)量由原3,186萬份調(diào)整為2926.7萬份。

同時審議通過了《關于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期行權(quán)相關事項的議案》，鑒于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予第二個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，確定通過考核的第五期激勵對象共1,015人，其在第一個行權(quán)期（有效期截至2022年5月6日止）可行權(quán)共893.10萬份股票期權(quán)。

13、公司于2022年4月28日召開第四屆董事會第七次會議，審議通過《關于注銷第五期預留授予已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，注銷5名激勵對象已到期未行權(quán)的58,000份股票期權(quán)。

14、公司于2022年6月8日召開第四屆董事會第九次會議，審議通過《關于注銷第五期首次授予已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，注銷5名激勵對象已到期未行權(quán)的30,270份股票期權(quán)。

同時審議通過《關于注銷第五期預留授予已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，注銷18名激勵對象已授予但到期未行權(quán)的260,000份股票期權(quán)。

15、同時審議通過《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，同意因激勵對象離職、職務調(diào)整、個人或所在經(jīng)營單位業(yè)績考核不達標及違反“公司紅線”等原因?qū)Φ谖迤诠蓹?quán)激勵計劃激勵對象及期權(quán)數(shù)量進行相應調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，第五期股權(quán)激勵計劃激勵對象已授予未解鎖的股票期權(quán)數(shù)量由20,380,000份調(diào)整為17,447,750份。

同時審議通過《關于第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予的第三個行權(quán)期行權(quán)相關事項的議案》鑒于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，確定通過考核的第五期激勵對象共926人，其在第一個行權(quán)期（有效期截至2023年5月6日止）可行權(quán)共8,237,750份股票期權(quán)。

16、公司于2023年6月20日召開第四屆董事會第十六次會議，審議通過《關于注銷第五期首次授予已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，注銷21名激勵對象已到期未行權(quán)的79,180份股票期權(quán)。

同時審議通過《關于注銷第五期預留授予已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，注銷4名激勵對象已授予但到期未行權(quán)的38,500份股票期權(quán)。

同時審議通過《關于調(diào)整股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》根據(jù)2022年度利潤分配的實施安排，第五期首次授予股權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格將由50.21元/股調(diào)整為47.71元/股，預留授予股權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格將由41.04元/股調(diào)整為38.54元/股。

同時審議通過《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，同意因激勵對象離職、職務調(diào)整、個人或所在經(jīng)營單位業(yè)績考核不達標及違反“公司紅線”等原因?qū)Φ谖迤诠蓹?quán)激勵計劃激勵對象及期權(quán)數(shù)量進行相應調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，第五期股權(quán)激勵計劃激勵對象已授予未解鎖的股票期權(quán)數(shù)量由原9,195,000份調(diào)整為7,325,333份。

同時審議通過《關于第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予的第四個行權(quán)期行權(quán)相關事項的議案》鑒于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予第四個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，確定通過考核的第五期激勵對象共801人，其在第一個行權(quán)期（有效期截至2024年5月6日止）可行權(quán)共7,325,333份股票期權(quán)。

同時審議通過《關于調(diào)整第五期股票期權(quán)激勵計劃首次授予激勵對象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，同意因激勵對象離職及個人業(yè)績考核不達標等原因?qū)Φ谖迤陬A留授予股權(quán)激勵計劃激勵對象及期權(quán)數(shù)量進行相應調(diào)整。經(jīng)調(diào)整后，第五期股票期權(quán)的預留授予激勵對象已授予未解鎖的股票期權(quán)數(shù)量由原1,890,000份調(diào)整為1,740,000份。

同時審議通過《關于第五期股票期權(quán)激勵計劃預留授予的第三個行權(quán)期行權(quán)相關事項的議案》鑒于公司第五期股票期權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，確定通過考核的第五期預留授予激勵對象共61人，其在第三個行權(quán)期（有效期截至2024年3月8日止）可行權(quán)共860,000份股票期權(quán)。

二、公司第五期股權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期行權(quán)的具體情況

1、股票期權(quán)行權(quán)股票來源

向激勵對象定向增發(fā)。

2、第五期股票期權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期的行權(quán)條件及董事會對于行權(quán)條件滿足的情況說明

附表一：

3、行權(quán)期間

2023年8月2日至2024年3月8日。

4、預留授予第三個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象及可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量

第五期股權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期可行權(quán)激勵對象共61人，合計可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為860,000份，可行權(quán)激勵對象人員名單已經(jīng)公司監(jiān)事會、獨立董事和董事會薪酬與考核委員會核查。

5、行權(quán)比例

本次行權(quán)比例占現(xiàn)有激勵對象獲授股票期權(quán)的25%。

6、行權(quán)價格

公司第五期股權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期行權(quán)價格為38.54元/股。若在行權(quán)期間公司發(fā)生派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細或縮股、增發(fā)股票等事宜，行權(quán)價格將進行相應的調(diào)整。

7、禁售期安排

激勵對象轉(zhuǎn)讓其持有的標的股票，應當符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定：

（1）激勵對象為公司高級管理人員，每年轉(zhuǎn)讓其持有的公司股票不得超過其所持有的公司股票總數(shù)的25%；在離任信息申報之日六個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的全部公司股份；

（2）激勵對象為公司董事和高級管理人員，將其持有的本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，董事會將收回其所得收益；

（3）在本激勵計劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應當在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《章程》。

三、公司第五期股權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期的行權(quán)安排

1、行權(quán)模式

本次行權(quán)采用自主行權(quán)方式，行權(quán)期內(nèi)，公司激勵對象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過選定承辦券商系統(tǒng)自主進行申報行權(quán)。

2、承辦券商情況

本次行權(quán)的承辦券商為國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”），國信證券已采取有效措施確保相關業(yè)務系統(tǒng)功能符合上市公司有關業(yè)務操作及合規(guī)性需求，并已完成所有業(yè)務準備工作，符合中國結(jié)算深圳分公司對自主行權(quán)業(yè)務系統(tǒng)接口要求。

國信證券保證提供的業(yè)務系統(tǒng)能夠有效控制并防止激勵對象在相關敏感期內(nèi)行權(quán)、短線交易。自主行權(quán)啟動前，公司、國信證券及激勵對象進行了專門的學習，已充分理解相關行權(quán)的合規(guī)性要求如何在自主行權(quán)業(yè)務系統(tǒng)具體操作中實現(xiàn)，相關業(yè)務控制點有效。

3、自主行權(quán)期間

2023年8月2日至2024年3月8日。

4、可行權(quán)日

自授予日起48個月后的首個交易日起至授予日起60個月的最后一個交易日止，可行權(quán)日必須為交易日，且在行權(quán)有效期內(nèi)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：

（1）公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；

（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；

（4）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

上述“重大交易”、“重大事項”以及“可能影響股價的重大事件”，為公司根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應當披露的交易或其他重大事項。

5、本次行權(quán)的激勵對象中無董事及高級管理人員。

6、公司選擇自主行權(quán)模式對股票期權(quán)定價及會計核算的影響

公司選擇Black-Scholes模型確定股票期權(quán)的公允價值，并已在《第五期股權(quán)激勵計劃》等待期開始進行攤銷。本次采用自主行權(quán)模式對期權(quán)估值方法及對公司財務狀況和經(jīng)營成果不會產(chǎn)生實質(zhì)影響。

四、募集資金專戶情況

1、募集資金專戶信息

戶 名：美的集團股份有限公司

開戶銀行：廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司北窖支行

賬 號：801101000669402040

2、募集資金存儲的說明及承諾

公司第五期股票期權(quán)激勵計劃預留授予第三個行權(quán)期可行權(quán)股份數(shù)量為860,000份，期權(quán)行權(quán)所募集的資金將存儲于上述銀行專戶，用于補充公司流動資金。

公司承諾：行權(quán)所得資金將存儲于上述指定的銀行專戶，并嚴格按照披露的資金用途使用。

五、本次自主行權(quán)如全部完成后上市公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

公司第五期股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)股票如果全部行權(quán)，對本公司當期及未來各期損益沒有影響，公司股本將增加860,000股，股東權(quán)益將增加33,144,400元，不會導致公司股權(quán)分布不具備上市條件。

六、后期信息披露相關安排事宜

公司將在定期報告（包括半年度報告及年度報告）中或以臨時報告的形式披露每季度末公司獲授股票期權(quán)激勵對象的行權(quán)情況、股權(quán)激勵對象變動情況、股票期權(quán)參數(shù)調(diào)整情況以及公司因行權(quán)而導致的股份變動情況等相關信息。

特此公告。

美的集團股份有限公司董事會

2023年8月1日

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